相關(guān)處理決定截圖。圖據(jù)四川證監(jiān)局官網(wǎng)?。ǘ懦桑┲袊C券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局（以下簡稱“四川證監(jiān)局”）28日透露，該局近日發(fā)布《關(guān)于對華西證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)華西證券股份有限公司（以下簡稱“華西證券”）存在多項違規(guī)行為，故決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《決定》稱，華西證券作為南寧糖業(yè)股份有限公司2017年非公開發(fā)行公司債券的主承銷商及受托管理人，存在未持續(xù)關(guān)注發(fā)行人資信狀況，當(dāng)債券信用評級發(fā)生變化后，未按規(guī)定出具臨時受托管理事務(wù)報告的情況；存在工作底稿中證實募集資金用途的相關(guān)資料收集不完整的情況。
