華西證券成都總部大樓。涂軍 攝另外，華西證券在對山東廣悅化工有限公司2018年非公開發(fā)行綠色公司債券盡職調(diào)查的過程中，存在盡職調(diào)查不充分、未在對各種盡職調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷的情況。
《決定》還提到，華西證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，在廣東南方新媒體股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目中，存在部分對外提交、報(bào)送、披露的文件未嚴(yán)格履行內(nèi)核程序的情況；部分項(xiàng)目還存在對項(xiàng)目流程的跟蹤和管理不強(qiáng)、工作底稿不完整、歸檔不及時(shí)等問題。
針對上述問題，根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)，四川證監(jiān)局決定對華西證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。該局要求，華西證券應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化勤勉盡責(zé)義務(wù)，確保業(yè)務(wù)開展與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制能力相匹配，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面問責(zé)報(bào)告。
公開資料顯示，華西證券注冊地為四川成都，瀘州老窖集團(tuán)為第一大股東。其源于1988年成立的四川省證券股份有限公司，2000年6月26日，原四川省證券股份有限公司與原四川證券交易中心合并重組、增資擴(kuò)股成立華西證券有限責(zé)任公司；2014年7月，完成股份制改造并更名為華西證券股份有限公司；2018年2月，華西證券在深圳證券交易所首次公開發(fā)行并上市。（完）
