新京報(bào)訊（記者 黃鑫宇）1月3日晚間，四川省地方金融監(jiān)督管理局官網(wǎng)發(fā)布《四川省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（試行）》（下稱《辦法》）。按照規(guī)定，川籍交易所注冊(cè)資本金將不低于2億元，控股股東最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末凈資產(chǎn)不低于3億元。據(jù)記者了解，此條對(duì)交易所設(shè)定及控股股東的“門檻”較9個(gè)多月前北京版管理辦法，分別提升了1億元與2億元。同北京一樣，《辦法》要求，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)擅自設(shè)立交易場(chǎng)所的，將依法依規(guī)予以取締。
《辦法》中所稱“交易場(chǎng)所”，指在四川省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，名稱中含“交易所”“交易中心”字樣，從事金融資產(chǎn)權(quán)益、股權(quán)、債權(quán)等權(quán)益類交易或大宗商品類交易的交易場(chǎng)所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所。此外，省外交易場(chǎng)所在四川省轄內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，也適用于《辦法》。
在設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定中，記者看到，《辦法》要求交易場(chǎng)所注冊(cè)資本金不低于2億元，且在開業(yè)前實(shí)繳到位。交易場(chǎng)所單一大股東最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利且每年凈利潤(rùn)不低于3000萬(wàn)元，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末凈資產(chǎn)不低于3億元，資產(chǎn)負(fù)債率不超過行業(yè)平均水平。
記者注意到，對(duì)照9個(gè)多月前北京地區(qū)下發(fā)的交易場(chǎng)所管理辦法，《辦法》將交易場(chǎng)所注冊(cè)資本提升了1億元；此外，在控股股東方凈資產(chǎn)要求上，四川也是北京版的3倍。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所過程中，《辦法》提出，交易場(chǎng)所股東必須保證入股資金來(lái)源真實(shí)、合法。不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金或者集合資金入股，不得從事非法金融活動(dòng)等。
《辦法》明確要求，交易場(chǎng)所股東不得將所持有的交易場(chǎng)所股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或者設(shè)立信托，單一大股東3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的交易場(chǎng)所股權(quán)。交易場(chǎng)所與其股東應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面，嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
對(duì)于交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)過程中存在違法違規(guī)或違反《辦法》行為的，可由四川省地方金融主管部門責(zé)令限期改正、約談交易場(chǎng)所股東或董監(jiān)高人員；逾期未改正或整改不到位者，可暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、取消違規(guī)交易品牌以及將有關(guān)股東或董監(jiān)高人員記錄納入誠(chéng)信檔案管理等監(jiān)督措施；情節(jié)嚴(yán)重者，將依法依規(guī)報(bào)請(qǐng)四川省人民政府批準(zhǔn)取消交易場(chǎng)所資格；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)構(gòu)處理。構(gòu)成犯罪的，將依法追究刑事責(zé)任。
據(jù)悉《辦法》共分為六章四十條，將自2020年2月1日起正式施行，有效期2年。
不同近期出臺(tái)四川版交易所管理辦法，北京已于去年年初對(duì)原試行的管理辦法進(jìn)行了修訂。
2019年3月26日，北京市地方金融監(jiān)督管理局（下稱“北京金融監(jiān)管局”）公示了《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》。據(jù)北京金融監(jiān)管局介紹，該管理辦法是對(duì)2012年發(fā)布的《北京市交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》的修訂。
北京金融監(jiān)管局提出，按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。
關(guān)于設(shè)立與控股股東及實(shí)控人的要求，北京版管理辦法中規(guī)定：交易場(chǎng)所注冊(cè)資本不低于1億元。交易場(chǎng)所控股股東或?qū)嵖厝俗罱?個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，凈資產(chǎn)不低于1億元，且出資結(jié)構(gòu)清晰，入股資金來(lái)源真實(shí)合法。
同樣，關(guān)于入股資金來(lái)源，北京版管理辦法也做出“三不得”的要求。即不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股，不得以代持、理財(cái)資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式入股。
北京版管理辦法強(qiáng)調(diào)，對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，將依法予以取締。
新京報(bào)記者 黃鑫宇
